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违规情形

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违规情形

日期:2016-02-25 中国标准时间  来源:公司动态

违规情形


提示客户重点关注的自身违规情形:

一、在商品交收环节蓄意违约,妨碍商品交收正常进行的。

二、交收货物存在数量、质量违约的。

三、违反交易商管理办法其他所述情形的。

提示客户重点关注的商品会员违规情形:

一、在商品交收环节蓄意违约,妨碍商品交收正常进行的。

二、交收货物存在数量、质量违约的;

提示客户重点关注的综合会员违规情形:

一、虚假宣传、夸大投资收益、向客户作获利保证、未如实向客户进行风险揭示。

二、未按交易所规定履行审核义务,为不符合开户条件的客户办理开户手续。

三、违反交易所规定,由非会员工作人员为客户办理开户及其他业务。

四、未进行客户身份确认,非由客户本人签署开户资料。

五、会员单位或其工作人员与客户私下约定分享盈利或共担风险损失、为客户提供委托理财业务或接受客户全权委托。

六、会员或其工作人员在向客户提供分析指导意见时,未明确该意见仅为参考建议具体操作应由客户自行决策。

七、拒绝受理客户投诉,或受理后拖延处理。

提示客户重点关注的指定交收仓库违规情形:

一、未经货主许可擅自处理商品交收产品。

二、与交收双方商量虚开入库凭证或实开入库凭证后私自将存货产品出库。

三、交收过程中违规收费。

四、蓄意刁难,造成卖方或买方违约。

提示客户重点关注的经交易所认定的指定品牌企业违规情形:

一、弄虚作假、放松管理,在产品中掺杂使假、以次充好、以不合格货物冒充合格货物。

二、以非指定品牌产品冒充指定品牌产品。


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